上海市

上海市促进科技成果轉化条例(草案)

  

第一章總則

第一條(目的和依據)

为了促进和规范科技成果轉化,加快建設具有全球影響力的科技創新中心,推動經濟發展和社會進步,根据《中华人民共和国促进科技成果轉化法》等法律、行政法规,結合本市實際,制定本條例。

第二條(適用範圍)

本市行政区域内科技成果轉化及相关活动,適用本條例。

第三條(基本原則)

科技成果轉化活动应当遵守法律法规,尊重科技創新規律和市場規律,遵循“自願、互利、公平、誠實信用”原則,维护國家利益,保障參與各方的合法權益。

第四條(轉化自主權)

科技成果完成單位對其持有的科技成果,可以自主决定采用转让、许可或者作价投资等方式实施转化。除涉及國家秘密、國家安全外,不需行政機關審批或者備案。

科技成果完成单位对其取得的科技成果轉化收入,可以規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數額和時限並自主實施,但國家另有规定的除外。

第五條(完成人的權利和義務)

職務科技成果實施轉化的,科技成果完成人享有知情權,可以按照與單位的協議,实施科技成果轉化,並有權依照規定或者約定獲得獎勵、報酬。

職務科技成果完成人在完成科技成果後,應當向所在單位報告,并对科技成果后续试验、开发、應用、推广等工作予以配合。

第六條(政府職責)

市和区人民政府应当加强对科技成果轉化工作的管理、指导和协调,制定和完善相關政策措施,并将科技成果轉化工作纳入国民经济和社会发展规划。

本市设立促进科技成果轉化议事协调机构,负责研究、协调科技成果轉化工作中的重大事项,組織有關部門制定和落實階段性目標和各項工作措施。該議事協調機構辦公室設在市科技部門。

第七條(部門職責)

市科技、教育、發展改革、經濟信息化、商務、監察、財政、人力資源社會保障、審計、國有資産監督、稅務、工商、知識産權等部門應當依法履行工作職責,加強協作配合,做好科技成果轉化相关工作。

第二章成果轉化

第八條(專業化管理)

本市设立和國家在本市设立的研究开发机构、高等院校等事业单位(以下統稱“研發機構、高等院校”)应当加强科技成果轉化的专业化隊伍建設,可以設立或者確定專門機構負責下列工作:

()受理科技成果研發信息披露報告;

()分析科技成果應用价值;

()自行或者指導、協助科技成果完成人開展科技成果後續試驗、開發;

()申請、管理和保護科技成果的知識産權;

()制订、实施科技成果轉化方案;

()与科技成果轉化相关的其他工作。

研發機構、高等院校可以委托獨立的專業服務機構,开展科技成果轉化工作。

本市鼓勵其他科技成果完成單位根據需要,加强本单位科技成果轉化工作的专门化、专业化建设。

第九條(定價方式)

研發機構、高等院校應當依法通過協議定價、在技術交易市場挂牌交易、拍賣等方式,確定科技成果轉讓、許可或者作價投資的價格。

第十條(作價投資方式)

研發機構、高等院校可以通過下列方式,將科技成果作價投資:

()以本单位名义將科技成果作價投資;

()通過資産劃撥等方式將科技成果轉移至本單位獨資設立的負責資産管理的法人,并以该法人名义將科技成果作價投資;

()單位與完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員對科技成果作價投資所形成股份或者出資比例的分配作出事先約定的,以本單位和相關人員名義將該科技成果作價投資。

第十一條(支持企業投入)

本市支持企业加大对科技成果轉化的经费投入力度。符合条件的企业可以按照國家规定,享受研究開發費用稅前加計扣除、儀器設備加速折舊、高新技術企業所得稅優惠等政策。

本市国有企业对科技成果轉化的经费投入,按照本市有關規定,在業績考核中視同于利潤。

第十二條(鼓勵創業投資)

本市通過設立創業投資引導基金、風險補償等方式,引导和支持天使投资机构、创业投资机构投资初创期科技企业和高投入、高风险、高产出的科技成果轉化项目。

第十三條(融資、保險支持)

本市支持实施科技成果轉化的企业利用多层次资本市场直接融资,支持企業利用公司債、短期融資券、中期票據等債務融資工具,开展科技成果轉化项目融资。

本市采取貸款貼息、風險補償等措施,引导银行业金融机构为科技成果轉化拓展融资渠道。

本市采取保費補貼等措施,鼓励保险机构提供支持科技成果轉化的保险产品。

第十四條(産學研合作研發與轉化)

本市支持企业与研发机构、高等院校及其他组织采取联合建立研究开发平台、科技成果轉化專業服務機構、技術创新联盟、新型研究开发机构等方式,共同开展研究开发、成果應用与推广、标准研究与制定等活动。

研發機構、高等院校以財政資金全額或者部分出資購買、建設大型科學儀器設施的,應當依法向社會提供共享服務。本市鼓勵研發機構、高等院校與企業共享其他大型科學儀器設施、實驗室、科技文獻等科技資源,为企业开展科技成果轉化活动提供便利。

第十五條(産學研人才合作交流)

本市鼓勵企業與研發機構、高等院校及其他組織建立科技人員雙向流動、項目合作等人才合作交流機制。

研發機構、高等院校可以設立一定比例的流動崗位,通过建设产学研合作平台、实施科技成果轉化项目等方式,吸引企業科技人才兼職、任職。

研发机构、高等院校的科技人员可以按照本市有關規定,經所在單位同意,通過離崗創業、在崗創業或者到企業兼職等方式,从事科技成果轉化。

本市支持企業與研發機構、高等院校聯合建立學生實習實訓和研究生科研實踐等教學科研基地,共同培养科技成果轉化人才。

第十六條(年度報告制度)

本市設立的研究開發機構、高等院校應當按照規定的內容和格式,于每年330日前向其主管部门提交上一年度科技成果轉化情况年度报告。主管部门应当将审核后的年度报告报送至市财政、科技部门,並將其作爲對相關單位實施績效評價、予以財政資金支持的依據之一。

國家在本市设立的研究开发机构、高等院校应当将其科技成果轉化情况年度报告抄送市科技、教育部门。年度报告作为本市对相关单位予以财政资金支持的依据之一。

第三章服務機構

第十七條(專業服務機構)

本市鼓励设立各类科技成果轉化專業服務機構,为科技成果轉化提供下列服务:

()科技成果信息的搜集、篩選、分析、加工;

()科技成果的交易代理;

()科技成果的價值評估;

()科技成果轉化人才培训;

()科技成果轉化的其他服务。

本市相关行业组织应当制定科技成果轉化服务的标准和规范,建立科技成果轉化專業服務機構的评价与信用管理体系,加強行業自律。

第十八條(成果轉化服务平台)

市科技部门应当会同有关部门建立和完善科技成果轉化公共服务平台,为研发机构、高等院校和企业开展科技成果轉化提供技術、人才、资金等信息资源和服务。

本市支持重點實驗室、工程(技術)研究中心、专业技術服务平台、新型研究开发机构等研究开发平台和机构提供共性技術研究开发、中间试验、工业性试验、工程化开发等服务,形成符合市場需求的科技成果。市科技部門應當收集、彙總上述研究開發平台和機構的服務事項清單,並向社會發布。

第十九條(創新創業服務)

本市鼓勵和支持各類投資主體利用開發區、高新産業園以及閑置廠房等存量房産建設衆創空間等創業服務機構,为初创期科技企业和科技成果轉化项目提供孵化场地、创业辅导、投融资对接、技術对接、研究开发与管理咨询。

第二十條(国际、国内技術转化)

本市支持科技成果轉化專業服務機構开展跨境、跨区域的科技成果轉化服务,在不涉及國家安全、不损害國家利益的前提下开展技術合作、技術贸易,引进、消化和吸收境外先进技術。

本市鼓励国际、国内其他地区科技成果轉化專業服務機構在本市设立分支机构,集聚科技成果轉化人才,开展科技成果轉化合作。

第四章保障措施

第二十一條(規章制度建設)

研發機構、高等院校、國有企業應當根據本單位實際,依法建立符合科技成果轉化工作特点的规章制度,对实施科技成果轉化的民主决策程序、合理注意义务和监督管理职责等予以明确。

研發機構、高等院校、國有企業制定相關規章制度時,應當充分聽取單位科技人員的意見,並經單位職工代表大會審議通過。

第二十二條(勤勉盡責)

研發機構、高等院校、國有企業的相關負責人根據法律法規和本單位依法制定的規章制度,开展科技成果轉化工作,履行了民主決策程序、合理注意義務和監督管理職責的,即视为已履行勤勉盡責义务。

研发机构、高等院校、国有企业的相关负责人已履行勤勉盡責义务的,不因科技成果轉化后续价值变化而产生决策责任。

第二十三條(信息服務)

市科技部门应当会同有关部门依托國家科技成果信息系统,建立和完善本市科技成果信息系統,向社會公布本市科技成果和相關知識産權信息,並提供信息查詢、篩選等公益服務。

市、區科技部門和其他有關部門應當根據職責分工,爲企業獲取科技成果、尋找轉化合作者提供信息支持和幫助。

第二十四條(財政資金投入)

市和區人民政府應當加強財政支持力度,創新財政資金支持方式,引導社會資金投入,支持下列事項:

()科技成果轉化專業服務機構的建设与发展;

()科技成果轉化公共服务平台、研究开发平台和机构的建设和运行;

()科技成果的中间试验、工业性试验、工程化开发及示范應用;

()科技成果轉化人才的培养;

()促进科技成果轉化的其他事项。

任何单位或者个人不得虚报、冒领、贪污、挪用、截留科技成果轉化财政经费。

第二十五條(人才引進)

对于引进的外省市科技成果轉化人才,人力资源社会保障、住房城乡建设、教育、卫生计生等部门应当按照本市有關規定,優先辦理本市戶籍,落实科技成果轉化人才在住房、医疗、子女就学等方面的待遇。

对于引进的外籍科技成果轉化人才,人力資源社會保障、公安等部門應當按照有關規定,在辦理入境簽證、居留許可和就業許可時,簡化程序、放寬條件、提供便利。

本市支持研發機構、高等院校建立與國際規則接軌的人才招聘、績效考核、科研管理等制度,吸引高层次人才在本市从事科技成果轉化工作。

本市設立的研究開發機構、高等院校在編制限額內引進人才,不需行政機關審批或者前置備案。

第二十六條(人才評價)

市人力资源社会保障部门应当会同市科技、教育等部门建立有利于促进科技成果轉化的专业技術职称评审体系,将科技成果轉化的产值、利润等经济效益和吸纳就业、节约资源、保护环境等社会效益,作为科技成果轉化人才职称评审的主要评价因素。

第二十七條(項目立項和驗收要求)

对利用财政资金设立的應用类科技项目和其他相关科技项目,項目管理部門應當將科技成果的産生和轉化前景作爲立項評審的重要內容,並在立項時,明确项目承担者的科技成果轉化形式、转化责任等事项。

項目管理部門組織項目驗收時,应当将科技成果轉化情况纳入项目验收范围;確有客觀原因尚未轉化的,可以先行驗收成果完成情況,项目承担者应当在申请项目验收时提供科技成果轉化的可行性方案。

利用財政資金設立的科技項目的承擔者應當及時將項目産生的科技成果和相關知識産權信息彙總並報送至本市科技成果信息系統。

第二十八條(政府采購)

本市通過政府首購和訂購等方式,采購創新産品和服務,支持科技成果轉化。

本市鼓励企业通过科技成果轉化形成首台()重大技術装备并依法参与政府采購活动。有关采购人或者采购代理机构不得以市场业绩为由限制其参与资格。

第五章技術权益

第二十九條(獎酬原則)

职务科技成果轉化后,科技成果完成單位應當按照規定或者與科技人員的約定,對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬。

科技成果完成單位未規定、也未與科技人員約定獎勵和報酬方式和數額的,按照《中华人民共和国促进科技成果轉化法》第四十五条的规定执行。

第三十條(研發機構、高等院校獎酬標准)

研發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入全部歸屬本單位。允許研發機構、高等院校按照以下標准,規定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數額:

()將職務科技成果轉讓、許可給他人實施的,可以從該項科技成果轉讓淨收入或者許可淨收入中提取不低于百分之七十的比例;

()按照本条例第十條第()項、第()項的規定,利用職務科技成果作價投資的,可以從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之七十的比例;

()將職務科技成果自行實施或者與他人合作實施的,在實施轉化成功投産後,可以從開始盈利的年度起連續五年,每年從實施該項科技成果産生的淨收益中提取不低于百分之七十的比例。獎勵期滿後依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的,從其規定。

前款第一項所稱的職務科技成果轉讓、許可淨收入,是指轉讓、許可收入扣除相關稅費、單位維護該科技成果的費用,以及交易過程中的評估、鑒定等直接費用後的余額。

第三十一條(研發機構、高等院校收益用途)

研發機構、高等院校轉化科技成果所獲得的收入,在對完成、轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬後,主要用于科学技術研发与成果轉化等相关工作,并提取一定比例用于支持本单位科技成果轉化专门机构的运行和发展。

第三十二條(工資總量規定)

研發機構、高等院校依照本條例規定,對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出,納入單位收入分配管理,但不納入當年本單位績效工資總量。

國有企業依照本條例規定,對完成、轉化職務科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬的支出,計入當年本單位工資總額,但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第三十三條(股權和分紅激勵)

本市鼓励企业建立健全科技成果轉化的激励分配机制,利用股权出售、股权奖励、股票期权、项目收益分红、岗位分红等方式激励科技人员开展科技成果轉化。

第三十四條(稅收)

科技成果完成单位实施职务科技成果轉化,以股權形式給予個人獎勵和報酬,符合國家规定条件的,個人在獲得股權時可以暫不納稅,遞延至股權轉讓時繳納個人所得稅。

个人因职务科技成果轉化获得现金奖励和报酬的,由本市税务部门根据國家和本市激励科技成果轉化的相关规定,依法征收個人所得稅。

科技成果完成單位或者個人以科技成果作價投資獲得股權的,可以按照國家有关规定,在投資入股當期暫不納稅,遞延至股權轉讓時繳納所得稅。

第三十五條(擔任領導職務的科技人員的激勵)

研發機構、高等院校及其所屬的具有獨立法人資格單位的正職領導,是科技成果的主要完成人或者对科技成果轉化做出重要贡献的,可以依法獲得現金獎勵和報酬;擔任其他領導職務的科技人員,是科技成果的主要完成人或者对科技成果轉化做出重要贡献的,可以依法獲得現金、股權獎勵和報酬。

第六章法律責任

第三十六條(指引條款)

違反本條例規定的行爲,法律、行政法規已有處罰規定的,從其規定。

第三十七條(違法使用轉化資金的責任)

违反本条例第二十四條第二款规定,虚报、冒领、贪污、挪用、截留本条例规定的科技成果轉化财政经费的,由市科技、財政、審計等部門按照財政資金管理的有關規定處理,并将相关信息纳入本市公共信用信息服務平台;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

有前款違法行爲之一的,禁止其在五年內承擔本市財政資金設立的科技項目。

第三十八條(違反信息報送義務的責任)

本市财政资金设立的科技项目的承担者违反本条例第二十七條第三款规定,未彙總並報送科技成果和相關知識産權信息的,由組織實施項目的有關部門責令限期改正;逾期不改的,予以通報批評,並禁止其在二年內承擔本市財政資金設立的科技項目。

第七章附則

第三十九條(施行日期)

本條例自2017年月日起施行。